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金管會9日對聯邦銀行重罰1,200萬元罰鍰。圖/本報資料照片 聯邦銀行通化分行日前爆發張姓經理與滕姓理財主管涉助詐騙集團洗錢及移轉資金,金管 會今(9日)對聯邦銀行重罰1,200萬元罰鍰,成為金管會因銀行行員勾結詐團開罰的第二 案。 金管會表示,聯邦銀行通化簡易型分行112年3月間,辦理3家獨資企業開戶,案關客戶開 戶後短期間內,由其他公司自他行將多筆大額款項密集匯入後,即陸續於該行數家分行提 領大額現金,案關帳戶有遭「165」通報圈存或設定為警示帳戶之異常情形,涉及未完善 建立認識客戶及客戶身分持續審查作業、未完善建立交易監控機制、未完善建立可疑交易 審查程序及未落實員工服務規約之情形,案關缺失顯示該行有未完善建立及未確實執行內 部控制制度之情事,核有欠妥。 金管會強調,聯邦銀行辦理存款開戶及臨櫃提領大額現金作業所涉缺失,顯示該行對於認 識客戶及客戶身分持續審查作業、交易監控機制、可疑交易審查程序及員工服務規約等機 制,有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事,重罰1,200萬元罰鍰。 5.完整新聞連結 (或短網址)不可用YAHOO、LINE、MSN等轉載媒體: ※ 當新聞連結過長時,需提供短網址方便網友點擊 https://www.ctee.com.tw/news/20231109701410-430301 6.備註: ※ 一個人一天只能張貼一則新聞(以天為單位),被刪或自刪也算額度內,超貼者水桶,請注意 ※ 備註請勿張貼三日內新聞(包含連結、標題等) 重罰 1,200 萬 UwU -- 聽音樂都 wav 看影片都 avi 看圖檔都 bmp 拍張照都 raw -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 1.164.140.208 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Gossiping/M.1699707540.A.8BC.html
ImBBCALL: 好少 42.72.115.60 11/11 20:59
waijr: 我怎麼覺得不意外 豬油同一個財團 220.135.84.58 11/11 21:00
a0986188522: 才1200萬 1.200.7.194 11/11 21:00
kidd085: 好多喔!一天就花完了 111.83.105.114 11/11 21:00
ggian123: 1200萬騙5個就賺回來了 49.216.221.142 11/11 21:00
Chricey: 剛開始吃UC2,期待 112.301.206.241 11/11 21:00
lpbrother: 要不然怎麼罰鄉民才滿意? 180.176.65.253 11/11 21:02
TommySmith27: 億還差不多,剛好當黨的小費 36.234.229.17 11/11 21:02
WoaVoa: 罰1200萬?多看不起詐騙集團?隨便騙都有 49.216.160.77 11/11 21:02
devidevi: 重罰1200萬XDD 49.159.219.21 11/11 21:04
Chricey: 有人知道UC2和其他關節保健品的差異嗎? 112.222.206.74 11/11 21:04
kingstongyu: 1989年才成立的銀行能信任嗎?! 61.224.206.134 11/11 21:04
Julian9x9x9: 為什麼不罰1200億 27.242.230.138 11/11 21:04
Julian9x9x9: 為什麼不罰1200兆 根本寬容罪犯 27.242.230.138 11/11 21:04
kingstongyu: 張姓經理與滕姓理財主管沒刑法移送收 61.224.206.134 11/11 21:06
Chricey: 剛開始吃UC2,期待 112.290.206.130 11/11 21:06
kingstongyu: 押禁見的嗎?! 61.224.206.134 11/11 21:06
ILoveKMT: 不意外 詐騙好賺 風險又低 101.137.78.96 11/11 21:08
frontin: 之前中信罰多少 別鬧了 118.160.91.5 11/11 21:24